水利工程建設(shè)管理需遵循 “前期統(tǒng)籌、招標(biāo)規(guī)范、過程管控、驗(yàn)收嚴(yán)格、移交有序、后評(píng)閉環(huán)” 的原則，覆蓋項(xiàng)目全生命周期，各階段工作流程及要求如下：

1.項(xiàng)目立項(xiàng)：依據(jù)國(guó)家及地方水利發(fā)展規(guī)劃、上級(jí)部門工作部署，委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制《項(xiàng)目建議書》，按權(quán)限報(bào)相關(guān)部門審批，明確項(xiàng)目建設(shè)的必要性與初步設(shè)想。

2.可行性研究報(bào)告報(bào)批：以批準(zhǔn)的《項(xiàng)目建議書》或上級(jí)部署為依據(jù)，通過公開招標(biāo)或直接委托方式確定有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，編制《工程可行性研究報(bào)告》并報(bào)批。同步辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水土保持報(bào)告書（或報(bào)告表）等前置審批手續(xù)，論證項(xiàng)目技術(shù)可行性與經(jīng)濟(jì)合理性。

3.初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批：通過招標(biāo)選取資質(zhì)達(dá)標(biāo)設(shè)計(jì)單位，編制《工程初步設(shè)計(jì)文件》并報(bào)主管部門審批?！冻醪皆O(shè)計(jì)文件》經(jīng)批準(zhǔn)后，其核心內(nèi)容（如建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程量等）不得擅自修改；確需重大調(diào)整的，須報(bào)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?，確保文件作為項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)基準(zhǔn)。

4.項(xiàng)目法人組建：依據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》（水建設(shè) [2020] 258 號(hào)）要求，在《可行性研究報(bào)告》批準(zhǔn)后，項(xiàng)目法人組建單位需盡快按 “權(quán)責(zé)明晰、人員專業(yè)、管理規(guī)范” 的原則完成組建，明確項(xiàng)目法人在建設(shè)管理中的主體責(zé)任。

1.法人驗(yàn)收：由項(xiàng)目法人組織，是工程質(zhì)量評(píng)定的基礎(chǔ)，包括 6 類驗(yàn)收：

（1）建筑物基槽驗(yàn)收：項(xiàng)目法人組織勘測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位參與，核查基槽尺寸、地質(zhì)條件是否符合設(shè)計(jì)要求，形成《基槽驗(yàn)收記錄》并存檔；

（2）重要隱蔽工程、關(guān)鍵部位單元工程驗(yàn)收：項(xiàng)目法人組織聯(lián)合驗(yàn)收小組（勘測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位參與），質(zhì)量監(jiān)督部門視情況派員參加，驗(yàn)收合格后填寫《重要隱蔽工程（關(guān)鍵部位單元工程）等級(jí)簽證表》，存檔并報(bào)質(zhì)監(jiān)部門報(bào)備；

（3）分部工程驗(yàn)收：項(xiàng)目法人（或委托監(jiān)理單位）組織，參建單位參與，成立分部工程驗(yàn)收工作組，運(yùn)行管理單位自愿參加，質(zhì)監(jiān)部門可派員列席。驗(yàn)收合格后出具《分部工程驗(yàn)收鑒定書》，評(píng)定工程等級(jí)（合格或優(yōu)良）；項(xiàng)目法人需在驗(yàn)收通過后 10 日內(nèi)，將驗(yàn)收結(jié)論及相關(guān)資料報(bào)質(zhì)監(jiān)部門核備，質(zhì)監(jiān)部門出具書面核備意見，附《分部工程施工質(zhì)量評(píng)定表》；

（4）外觀質(zhì)量評(píng)定：單位工程完工后，項(xiàng)目法人組織參建單位，按《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（SL176-2007）中的外觀質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程外觀（如混凝土表面平整度、建筑物輪廓線）進(jìn)行檢測(cè)評(píng)定，評(píng)定結(jié)果報(bào)質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)核備；

（5）單位工程驗(yàn)收：項(xiàng)目法人組織成立單位工程驗(yàn)收工作組，成員包括項(xiàng)目法人、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、運(yùn)行管理、主要設(shè)備供應(yīng)商代表，可邀請(qǐng)外部專家參加，主管部門可視情況派員列席，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)派員列席。驗(yàn)收合格后出具《單位工程驗(yàn)收鑒定書》，評(píng)定工程等級(jí)（合格或優(yōu)良）；項(xiàng)目法人需在驗(yàn)收通過后 10 日內(nèi)報(bào)質(zhì)監(jiān)部門核備，附《單位工程施工質(zhì)量評(píng)定表》；

（6）合同工程完工驗(yàn)收：中小型工程可與單位工程驗(yàn)收合并進(jìn)行，驗(yàn)收合格后出具《合同工程完工驗(yàn)收鑒定書》，評(píng)定工程等級(jí)（合格或優(yōu)良）；項(xiàng)目法人需在驗(yàn)收通過后 10 日內(nèi)報(bào)質(zhì)監(jiān)部門核備，附《工程項(xiàng)目施工質(zhì)量評(píng)定表》。

2.階段驗(yàn)收：由竣工驗(yàn)收主持單位組織，針對(duì)工程關(guān)鍵階段的功能實(shí)現(xiàn)情況開展驗(yàn)收，包括樞紐工程導(dǎo)（截）流驗(yàn)收、水庫(kù)下閘蓄水驗(yàn)收、引（調(diào)）排水工程通水驗(yàn)收、水電站（泵站）首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收、部分工程投入使用驗(yàn)收等。參與單位包括建設(shè)、勘測(cè)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、運(yùn)行管理、質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)、第三方檢測(cè)單位，可邀請(qǐng)外部專家，驗(yàn)收合格后出具《階段驗(yàn)收鑒定書》，作為工程進(jìn)入下一階段的依據(jù)。

3.質(zhì)量核備申請(qǐng)：階段驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收前，項(xiàng)目法人需向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提交書面質(zhì)量核備申請(qǐng)，并提供以下資料：①工程已滿足驗(yàn)收條件的證明材料；②工程資料（尤其是質(zhì)量資料）完整的說明；③參建單位（建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工）工作報(bào)告；④第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告，確保工程質(zhì)量可追溯。

4.專項(xiàng)驗(yàn)收：由相應(yīng)專項(xiàng)主管部門（或機(jī)構(gòu)）組織，驗(yàn)證工程在特定領(lǐng)域的合規(guī)性，主要包括：

●工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收：按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》（水辦〔2008〕366 號(hào)）執(zhí)行，由檔案主管部門或水利部門組織，核查工程檔案的完整性、規(guī)范性；

●征地及移民專項(xiàng)驗(yàn)收：由移民管理部門組織，核查征地補(bǔ)償、移民安置是否落實(shí)到位；

●水土保持專項(xiàng)驗(yàn)收：由水行政主管部門組織，核查水土保持措施是否符合批復(fù)要求、防治效果是否達(dá)標(biāo)；

●環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)驗(yàn)收：由生態(tài)環(huán)境部門組織，核查環(huán)保措施是否落實(shí)、污染物排放是否達(dá)標(biāo)；

●消防設(shè)施專項(xiàng)驗(yàn)收：由消防救援部門組織，核查消防設(shè)施配置、消防通道設(shè)置是否符合消防規(guī)范。

1.工程結(jié)算：工程完工后 1 個(gè)月內(nèi)，施工單位編制《工程結(jié)算書》，報(bào)監(jiān)理單位審核；監(jiān)理單位審核無誤后報(bào)項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人組織復(fù)核，形成《工程結(jié)算審核報(bào)告》，作為工程款支付的最終依據(jù)。

2.工程決算：項(xiàng)目法人依據(jù)《水利基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算編制規(guī)程》（SL19-2014），在工程竣工驗(yàn)收前編制《竣工財(cái)務(wù)決算書》，內(nèi)容包括竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表、竣工財(cái)務(wù)決算說明書，反映項(xiàng)目實(shí)際投資、資金使用情況及資產(chǎn)形成情況。

3.工程審計(jì)：由主管部門組織或委托具備資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)工程結(jié)算、決算進(jìn)行審計(jì)，參建單位需配合提供相關(guān)資料（如合同、圖紙、支付憑證）。項(xiàng)目法人需提交審計(jì)申請(qǐng)，并確保已完成重大設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)、動(dòng)用預(yù)備費(fèi)批準(zhǔn)等手續(xù)，審計(jì)報(bào)告作為工程竣工驗(yàn)收的重要依據(jù)。

1.工程已全部完成，且正常運(yùn)行一定周期（具體周期按工程類型確定）；

2.項(xiàng)目法人提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)及《竣工驗(yàn)收自查報(bào)告》，說明工程建設(shè)完成情況、驗(yàn)收準(zhǔn)備情況；

3重大設(shè)計(jì)變更已按規(guī)定批準(zhǔn)，動(dòng)用預(yù)備費(fèi)已完成審批；

工程建設(shè)遺留問題已處理完畢，或制定明確的處理方案；

工程檔案、征地移民、水土保持、環(huán)境保護(hù)、消防等專項(xiàng)驗(yàn)收已全部通過；

第三方檢測(cè)報(bào)告、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的《工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告》已完成；

竣工財(cái)務(wù)決算已通過審計(jì)，且審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題已整改到位；

項(xiàng)目建設(shè)資金已全部到位，資金使用合規(guī)；

建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位提交《工作報(bào)告》，運(yùn)行管理單位提交《初期運(yùn)行管理報(bào)告》。

（一）后評(píng)價(jià)核心內(nèi)容

影響評(píng)價(jià)：聚焦項(xiàng)目投產(chǎn)后產(chǎn)生的綜合影響，重點(diǎn)評(píng)估兩方面：

社會(huì)與生態(tài)影響：如工程對(duì)區(qū)域防洪減災(zāi)、水資源保障、農(nóng)業(yè)灌溉等民生需求的滿足程度，對(duì)周邊生態(tài)環(huán)境（如水土保持、生物多樣性、水體質(zhì)量）的長(zhǎng)期影響，以及對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展（如產(chǎn)業(yè)布局、就業(yè)帶動(dòng)）的推動(dòng)作用；

可持續(xù)性影響：分析工程運(yùn)營(yíng)維護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制是否健全，工程功能是否具備長(zhǎng)期穩(wěn)定性，能否持續(xù)適配區(qū)域發(fā)展需求。

經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)：從 “宏觀 + 微觀” 雙視角核算項(xiàng)目效益，核心包括：

宏觀效益：評(píng)估項(xiàng)目的國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益（如對(duì)區(qū)域 GDP 增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、資源配置優(yōu)化效果）、技術(shù)進(jìn)步效益（如工程建設(shè)中新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用與推廣價(jià)值）、規(guī)模效益（如工程產(chǎn)能是否達(dá)到預(yù)期、資源利用效率是否最優(yōu)）；

微觀效益：核算項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益（如投資回收期、內(nèi)部收益率、運(yùn)營(yíng)成本控制情況），同時(shí)復(fù)盤可行性研究階段的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)與實(shí)際成果的偏差，評(píng)價(jià)可行性研究報(bào)告的深度與準(zhǔn)確性，為后續(xù)項(xiàng)目前期論證提供改進(jìn)方向。

過程評(píng)價(jià)：回溯項(xiàng)目從啟動(dòng)到運(yùn)營(yíng)的全流程，逐一核查各階段管理成效：

前期階段：評(píng)價(jià)項(xiàng)目立項(xiàng)決策的科學(xué)性、可行性研究報(bào)告的深度、初步設(shè)計(jì)的合理性與合規(guī)性；

建設(shè)階段：評(píng)估施工組織方案的優(yōu)化程度、工程質(zhì)量與安全管控的有效性、建設(shè)進(jìn)度與投資控制的達(dá)標(biāo)情況、參建單位協(xié)同管理效率；

運(yùn)營(yíng)階段：分析工程投產(chǎn)后的運(yùn)維機(jī)制是否完善、設(shè)備運(yùn)行穩(wěn)定性、功能發(fā)揮達(dá)標(biāo)率，以及運(yùn)營(yíng)過程中問題的應(yīng)對(duì)與解決能力。

（二）后評(píng)價(jià)組織實(shí)施層級(jí)

項(xiàng)目法人自我評(píng)價(jià)：作為后評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，由項(xiàng)目法人牽頭開展。結(jié)合日常管理數(shù)據(jù)與運(yùn)營(yíng)記錄，對(duì)項(xiàng)目全生命周期的執(zhí)行情況進(jìn)行初步復(fù)盤，形成《項(xiàng)目法人自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，為后續(xù)評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)資料；

項(xiàng)目行業(yè)評(píng)價(jià)：由水利行業(yè)主管部門（如各級(jí)水行政主管部門）組織實(shí)施。在項(xiàng)目法人自我評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與政策要求，從行業(yè)發(fā)展視角評(píng)估項(xiàng)目對(duì)水利事業(yè)整體布局的支撐作用，研判項(xiàng)目管理中的行業(yè)共性問題與個(gè)性化經(jīng)驗(yàn)，形成《行業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告》；

計(jì)劃部門（或主要投資方）評(píng)價(jià)：作為后評(píng)價(jià)的最高層級(jí)，由項(xiàng)目審批的計(jì)劃部門（如發(fā)改委）或主要投資方（如財(cái)政部門、國(guó)資平臺(tái)）組織。綜合前兩層評(píng)價(jià)成果，從宏觀決策、資源配置、政策導(dǎo)向等角度，對(duì)項(xiàng)目的整體價(jià)值進(jìn)行最終評(píng)定，形成《綜合后評(píng)價(jià)報(bào)告》，并將評(píng)價(jià)結(jié)論納入水利行業(yè)項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)庫(kù)，指導(dǎo)后續(xù)項(xiàng)目決策優(yōu)化。